Политики и процедуры органа по сертификации
Порядок и процедуры по подтверждению соответствия систем менеджмента
Цикл сертификации системы менеджмента составляет 3 года.
Подтверждение соответствия систем менеджмента Заказчика проводится на соответствие требованиям:
система менеджмента качества - СТ РК ISO 9001;
система экологического менеджмента - СТ РК ISO 14001;
система менеджмента профессиональной безопасности и здоровья СТ РК ISO 45001;
система менеджмента безопасности пищевой продукции СТ РК ISO 22000.
Подтверждение соответствия систем менеджмента осуществляются в порядке, установленном СТ РК ISO/IEC 17021-1-2015 , СТ РК ISO 19011, настоящей процедурой и включают в себя следующие этапы проведения работ:
организационный этап;
двухэтапный первичный сертификационный аудит;
инспекционный контроль в течение срока действия сертификата;
ресертификация до окончания срока действия сертификата соответствия;
приостановление, отмена, сокращение или расширение области сертификации.
1. Организационный этап
Основанием для начала работ по подтверждению соответствия СМ служит Заявка организации, поступившая в ОПС СМ
К заявке заказчик также прикладывается Лист оценки и перечень документов и сведений, необходимые для анализа документации СМ:
При необходимости Руководитель ОПС СМ может запросить о предоставлении дополнительных сведений и документов у проверяемой организации.
1.1 Анализ заявки и представленных документов для определения возможности проведения подтверждения соответствия СМ Заказчика.
1.2 Оценка трудозатрат на проведение работ по подтверждению соответствия согласно И ВСС-05 «Инструкция по определению группы аудиторов, выборке и расчету продолжительности аудитов систем менеджмента».
О результатах рассмотрения заявки Руководитель ОПС СМ сообщает Заказчику в виде Извещения, которое включает в себя:
— принятие решения о приеме Заявки на сертификацию/ресертификацию и представленных документов;
— согласование предлагаемого состава группы по аудиту при положительном решении ОПС СМ с учетом требований по беспристрастности, нзависимости и компетентности
2. Подписание типового договора на проведении работ по подтверждению соответствия СМ
3. I этап сертификационного аудита
На первом этапе сертификационного аудита руководитель группы по аудиту, назначенный приказом Директора, проводит анализ документов СМ, представленных заказчиком, на соответствие требованиям стандартов.
Первый этап аудита проводится с целью:
— аудита документации системы менеджмента;
— оценивания месторасположения заказчика, условий проверяемых площадок;
— анализа информации, касающейся области системы менеджмента, процессов, законодательных и других обязательных требований;
— определения готовности Заказчика ко второму этапу аудита.
Первый этап может проводиться с выездом на Предприятие Заказчика.
По результатам анализа руководитель группы по аудиту оформляет письменное заключение с выводом о возможности или невозможности проведения второго этапа сертификационного аудита СМ, который осуществляется «на месте».
4. II этап сертификационного аудита
Второй этап сертификационного аудита осуществляется «на месте» согласно утвержденной Программе и Плану аудита.
Аудита «на месте» включает:
- вводное совещание с руководством и представителями Заказчика,
- анализ документации СМ Заказчика,
- проверку соответствия бизнес-процессов требованиям стандарта,
- заключительное совещание.
По результатам аудита «на месте» группа по аудиту проводит оценку свидетельств аудита, классифицирует несоответствия с точки зрения критериев аудита.
Несоответствия и подтверждающие их свидетельства аудита регистрируются в Протоколах о несоответствии/уведомлении.
Результаты аудита, выводы и рекомендации группы по аудиту оформляются в виде Акта по аудиту.
5. Действия по результатам аудита
5.1 По результатам аудита при обнаружении несоответствий Заказчик:
— разрабатывает корректирующие действия по устранению причин возникновения несоответствий;
— согласовывает с руководителем группы по аудиту корректирующие действия Срок выполнения корректирующих действий не должно превышать 30 дней с момента заключительного совещания по аудиту. В случае наличия у Заказчика обоснованных причин, возможно продление сроков до двух месяцев;
— после выполнения корректирующих действий предъявляет руководителю группы по аудиту документы, подтверждающие факт выполнения корректирующих действий.
5.2 После сдачи заказчиком документов по корректирующим действиям подтверждающих устранение несоответствий, Руководитель группы по аудиту формирует Отчет по аудиту и направляет его в Управляющий совет ОПС СМ и заказчику аудита.
6. Завершение работ по подтверждению соответствия, принятие решения по результатам аудита
и оформление сертификата соответствия
Аудит считают завершенным, если:
— выполнены все работы, предусмотренные Программой и Планом аудита.
— Акт по аудиту и Отчет по аудиту направлены в Управляющий совет ОПС СМ и заказчику аудита.
По результатам оформляется Сертификат соответствия системы менеджмента со сроком действия 3 года.